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关于北京大白汇财投资管理有限公司违规使用顺丰定增专项基金募集资金之公告(续)

日期:2017年11月24日

龙树资本管理股份有限公司(简称“龙树资本”或“我司”) 于2017年11月22日对外发布公告,针对基金管理人北京大白汇财投资管理有限公司(简称“北京大白”)违规使用顺丰定增专项基金(基金编号:SM6460)募集资金用于购买二级市场上市股票的行为,召集投资人共同维权。

 

北京大白于2017年11月23日发布了《关于龙树资本恶意发布抵毁我司名誉权公告的声明》,现我司就顺丰定增专项基金(基金编号:SM6460)的实际情况做进一步披露。

 

2016年8月,就北京大白为龙树资本间接参与顺丰借壳对象马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司(证券代码:002352)募集配套资金项目,提供财务顾问服务一事,龙树资本与北京大白签订了《财务顾问协议》(如下图1-1、图1-2、图1-3),协议中明确约定“合伙制基金指定投资于顺丰定增项目”。

 

1-1《财务顾问协议》第一页

 

1-2《财务顾问协议》第二页

 

1-3《财务顾问协议》第五页

 

 

此外龙树资本与基金管理人北京大白、基金托管人中信证券股份有限公司签署的基金合同(基金编号:SM6460)的封面(如下图2)明确显示基金合同名称为:《顺丰定增专项基金私募基金合同》。

 

2《顺丰定增专项基金私募基金合同》封面

 

2017年8月,北京大白向我司提供了私募基金信息披露月报表(如下图3)及顺丰定增专项基金委托资产资产估值表(如下图4)等资料。图3文件显示,顺丰定增专项基金的份额总额为392,204,739.17份,在2017年7月31日的份额净值为0.857(小于1),处于亏损状态;图4文件显示,在顺丰定增专项基金实际运作过程中,北京大白违反约定,擅自将“顺丰定增专项基金”募集资金(人民币392,204,739.17元)中99.49%的部分用于购买二级市场上市股票,甚至包括ST股票,即ST昌鱼、ST上普。

 

图3《私募基金信息披露月报表》

 

图4 《顺丰定增专项基金委托资产资产估值表》

 

2017年8月10日,北京大白向我司提供《关于北京大白汇财投资管理有限公司参与顺丰定向增发项目进展公告》(如下图5-1、5-2),图5文件显示:北京大白将其作为发起人设立并发行的六只基金归集到北京大白设立并发行管理的基金-顺丰定增专项基金(SM6460)中,同时接受“龙树资本鼎兴3号私募投资基金(SN8680)”通过申购的方式购买顺丰定增专项基金(SM6460)基金份额,且均已完成份额登记等事宜。顺丰定增专项基金(SM6460)已通过“泰达宏利价值成长定向增发663 号资产管理计划” 成功获配本次顺丰控股股份有限公司(002352)非公开发行股票,确认本次获配5,683,432.00股,发行价格35.19元/股,金额199,999,972.08元(最终登记股数及金额以中国证券登记结算有限公司登记结果为准)

 

图5-1《关于北京大白汇财投资管理有限公司参与顺丰定向增发项目进展公告》第一页

 

图5-2《关于北京大白汇财投资管理有限公司参与顺丰定向增发项目进展公告》第二页

 

上述图3和图4的文件清楚的显示:顺丰定增专项基金(SM6460)募集资金总额392,204,739.17元,而图5文件显示顺丰定增专项基金(SM6460)募集总资金中2 亿元资金认购了顺丰控股新增股份,请北京大白正面回答投资人剩余资金的去向,是否仍在运作二级市场上市股票?

 

在此,龙树资本要求召开“顺丰定增专项基金” 份额持有人大会,要求基金管理人北京大白向投资人披露基金募集资金使用情况。

 

截至本公告发布之日,已经有二十余投资人与我司联系,明确表示希望与我司共同维权,我司希望更多的投资人尽快联系我们(龙树资本 法务中心 电话:021-80281200 邮箱:sf@lscf.com.cn)。若基金管理人北京大白不召集基金份额持有人大会,我们投资人将自行召集,共同维护投资人的合法权益,追回巨额投资资金。

 

龙树资本管理股份有限公司

2017年11月24日

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